近日，方正證券發(fā)布《關(guān)于停止使用第三方客戶端委托交易的公告》，表示自2017年6月30日收市后，公司客戶使用非公司提供的第三方客戶端軟件將無法登錄與委托交易；對(duì)于擅自接入的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即關(guān)閉；使用非公司提供的第三方客戶端軟件進(jìn)行證券交易所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與損失均由擅自接入方承擔(dān)。
目前市場(chǎng)中同花順平臺(tái)是“第三方委托交易大戶”，已和40多家券商A股股票開戶合作，和71家券商有委托交易合作。昨日，同花順指出方正證券存在違法行為，更是將這一事件推向高潮。據(jù)悉，目前部分大中型券商的早已與第三方委托交易“決裂”，方正證券等券商正在與第三方平臺(tái)“決裂”，而大部分中小券商則對(duì)第三方平臺(tái)已經(jīng)形成依賴。
合規(guī)問題成導(dǎo)火索
方正證券將“切斷”與第三方平臺(tái)合作的消息在證券行業(yè)內(nèi)已經(jīng)引發(fā)了不小的轟動(dòng)。而包括券商高管、營(yíng)業(yè)部高管、營(yíng)業(yè)部員工和董秘辦工作人員在內(nèi)的多位業(yè)內(nèi)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)都表示，使用非公司提供的第三方客戶端軟件進(jìn)行證券交易存在合規(guī)問題。
據(jù)了解，2015年股市大波動(dòng)之際，監(jiān)管方發(fā)布了一項(xiàng)名為《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》的文件，該文件簽署發(fā)布日期為2015年6月12日。根據(jù)上述文件規(guī)定，證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，即從客戶端發(fā)出的交易指令處理應(yīng)僅在發(fā)起交易的投資者與證券公司之間進(jìn)行，其間任何其他主體不得對(duì)交易指令進(jìn)行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。
此外，上述文件還要求，“證券公司應(yīng)加強(qiáng)客戶端交易指令監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)交易指令被第三方接收、轉(zhuǎn)發(fā)等，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行整改?！薄白C券公司不得直接或間接支持信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方利用外部接入信息系統(tǒng)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”。
據(jù)了解，在上述文件發(fā)布之后，包括中信證券、華泰證券、中信建投證券在內(nèi)的一些大券商就相繼切斷了第三方接口，但仍有一大部分中小券商在利用第三方平臺(tái)接入做開戶導(dǎo)流，并且已經(jīng)對(duì)第三方平臺(tái)已經(jīng)形成了依賴。
加大IT系統(tǒng)資金投入
大券商主推自家APP
《證券日?qǐng)?bào)》記者在對(duì)多位業(yè)內(nèi)人士的采訪中了解到，除了方正證券外，目前還有多家券商有意與第三方交易平臺(tái)“決裂”，其中包括上海和福建各有一家綜合排名靠前的券商。
此外，還有多位接受記者采訪的行業(yè)人士強(qiáng)調(diào)，券商切斷第三方平臺(tái)交易，和馬上要執(zhí)行的投資者適當(dāng)性管理有一定關(guān)系，但并非決定性因素。券商希望客戶使用自家的交易軟件也是其中的重要原因之一。近年來，券商對(duì)IT系統(tǒng)的資金投入一直呈加速趨勢(shì)。
公告顯示，華泰證券去年的IT投入資金接近3億元。對(duì)于研發(fā)方面的高投入，華泰證券介紹稱，為全力向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，提升“漲樂財(cái)富通”影響，公司堅(jiān)持研發(fā)先行。目前，華泰證券的研發(fā)投入金額已位居上市券商榜首，而且，投入還在加大。華泰證券5月底發(fā)布的260億元定增方案顯示，有不超過10億元將用于“加大IT系統(tǒng)的資金投入”。
除了華泰證券外，海通證券、國(guó)信證券兩家券商2016年的相關(guān)研發(fā)投入亦超過1億元。其中，國(guó)信證券1.07億元的投入主要在信息系統(tǒng)研發(fā)及相關(guān)硬件上。
此外，長(zhǎng)江證券去年的研發(fā)投入為7838.78萬元，占營(yíng)收1.34%。長(zhǎng)江證券表示，2016年的研發(fā)支出主要集中于PB、股票期權(quán)、量化投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)開發(fā)、客戶關(guān)系管理及服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)平臺(tái)升級(jí)等方面，并進(jìn)一步強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)研發(fā)投入。興業(yè)證券2016年的研發(fā)投入也達(dá)到4533.11萬元，主要集中在信息系統(tǒng)研發(fā)及相關(guān)硬件。而東吳證券2016年研發(fā)投入也高達(dá)3614.01萬元。（證券日?qǐng)?bào)）