第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實(shí)施,維護(hù)證券期貨市場秩序,保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。


第二條 公民、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定,應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本辦法規(guī)定實(shí)施。


第三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰,遵循公開、公平、公正和效率原則,依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)。


第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定,應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。


第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會,按照規(guī)定對調(diào)查終結(jié)并向其移交的證券期貨違法案件進(jìn)行審理,提出審理意見,由中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。


中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),按照規(guī)定對證券期貨違法案件實(shí)施調(diào)查,作出行政處罰決定。


第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章,符合下列條件的,經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查:


(一)有明確的違法行為主體;


(二)有證明違法事實(shí)的證據(jù);


(三)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任。


第七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄。對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程,按照規(guī)定進(jìn)行音像記錄,被調(diào)查的單位和個人不配合的,執(zhí)法人員可以中止記錄,并進(jìn)行文字說明。


第八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守,依法辦事,公正廉潔,不得濫用權(quán)力,或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益;嚴(yán)格遵守保密規(guī)定,不得泄露案件查辦信息,不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。


第九條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行案件調(diào)查時,執(zhí)法人員不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的,被調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。


執(zhí)法人員原則上應(yīng)當(dāng)當(dāng)面出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。對于負(fù)有信息披露義務(wù)的被調(diào)查單位和個人,可將調(diào)查通知書等執(zhí)法文書直接送達(dá)。當(dāng)面出示或直接送達(dá)的,執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法文書上簽字或者蓋章,據(jù)實(shí)填寫日期,并在詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等材料中對出示或送達(dá)過程進(jìn)行記錄。


因被調(diào)查的單位和個人拒不見面、下落不明或有其他原因?qū)е庐?dāng)面出示或直接送達(dá)確有困難的,執(zhí)法人員可以依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定,采取留置、郵寄、公告等送達(dá)方式。


第十條 被調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查,如實(shí)回答詢問,按要求提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。