這7張罰單涉及的金融機構(gòu)分別為：建設(shè)銀行北京市分行、光大銀行北京市分行、北京信托、北京中關(guān)村銀行、杭州銀行北京豐臺支行、江蘇銀行北京望京支行、江蘇銀行北京東四環(huán)支行。
在具體的違法違規(guī)事實上，建設(shè)銀行北京市分行、光大銀行北京市分行均存在流動資金貸款管理嚴重不到位。此外，建設(shè)銀行北京市分行還存在小微企業(yè)貸款管理嚴重不到位；項目貸款管理嚴重失職；違規(guī)向非融資性擔(dān)保公司提供授信；個人消費貸款貸后管理不到位；保險銷售行為可回溯管理不規(guī)范等五項違法違規(guī)事實。光大銀行北京市分行則還存在貸款風(fēng)險分類不真實，掩蓋不良資產(chǎn)；個人貸款管理嚴重不到位兩項違法違規(guī)事實。北京信托則因固有貸款管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則被罰。
北京中關(guān)村銀行、杭州銀行北京豐臺支行、江蘇銀行北京望京支行均因個人貸款業(yè)務(wù)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則被責(zé)令改正。同時，北京中關(guān)村銀行被罰50萬元，江蘇銀行北京望京支行被罰40萬元，杭州銀行北京豐臺支行被罰40萬元。江蘇銀行北京東四環(huán)支行因流動資金貸款業(yè)務(wù)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則被責(zé)令改正，并被處以40萬元罰款。
同時，多位當(dāng)事人被行政處罰。其中，建設(shè)銀行北京市分行4人被給予警告，兩人被給予警告同時被處罰款5萬元；光大銀行北京分行1人被給予警告并處罰款10萬元，3人被給予警告并處罰款5萬元，6人被給予警告。北京中關(guān)村銀行及北京信托各1人被給予警告。