中國證券業(yè)協(xié)會12日發(fā)布《關于進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務有關事項的補充通知》（簡稱《通知》），《通知》自2014年2月17日起實施 。《通知》對證券公司開展銀證合作的銀行資產(chǎn)進行了調整，要求證券公司與合作銀行簽訂銀證合作定向合同的，合作銀行最近一年年末資產(chǎn)規(guī)模不低于500億元。之所以發(fā)布《通知》，中國證券業(yè)協(xié)會有關負責人表示，2013年，證券公司及下屬子公司（以下統(tǒng)稱證券公司）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模發(fā)展迅速，但也存在一些問題和潛在風險，個別證券公司在開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務過程中風險意識淡薄，合規(guī)風控措施不到位。因此，為進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務，有效防范業(yè)務風險，促進業(yè)務健康發(fā)展，就有關事項進行補充。為進一步防范銀證合作業(yè)務中合作銀行選擇不慎的風險，《通知》對《關于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務有關事項的通知》中合作銀行的范圍進行明確，對合作銀行資產(chǎn)規(guī)模要求進行調整：合作銀行是指中華人民共和國境內依法設立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲蓄銀行等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行；證券公司與合作銀行簽訂銀證合作定向合同的，合作銀行最近一年年末資產(chǎn)規(guī)模不低于500億元?！锻ㄖ访鞔_，證券公司聘用第三方機構為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資策略、研究咨詢和投資建議等專業(yè)服務的，應當嚴格遵守《關于規(guī)范證券公司聘用第三方機構為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關專業(yè)服務的通知》的要求。同時，還應當符合有專業(yè)的投資管理團隊，團隊成員無證券行業(yè)不良誠信記錄，至少有5人通過證券、期貨或基金從業(yè)資格考試，且個人從業(yè)經(jīng)驗不少于3年；有健全的業(yè)務管理制度、風險控制體系，有規(guī)范的運營管理制度和業(yè)務操作流程，沒有重大違法違規(guī)記錄等要求?！锻ㄖ芬?，證券公司應當切實履行集合資產(chǎn)管理計劃管理人的職責，不得通過集合資產(chǎn)管理計劃開展通道業(yè)務。在開展主動資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，應當遵循勤勉盡責、審慎投資的原則，對非標投資品種進行盡職調查，有效防范和控制投資風險，盡職調查相關材料應妥善保存?zhèn)洳?。同時，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當充分關注利率波動等因素引發(fā)的流動性風險，合理配置資產(chǎn)，并結合市場狀況和自身管理能力制定流動性風險控制預案，切實加強流動性風險管理。應當針對特殊情況下可能發(fā)生的巨額贖回，在集合資產(chǎn)管理計劃合同中明確約定流動性安排及相關應對措施。此外，根據(jù)《通知》要求，在本《通知》實施之日前，證券公司已存續(xù)的集合資產(chǎn)管理計劃和已簽訂的定向資產(chǎn)管理合同，不符合本通知規(guī)定的，到期后應立即終止，不得展期。