因涉及重大事項(xiàng)待核實(shí)停牌中的新力金融出現(xiàn)在一家律師事務(wù)所“投資者索賠”預(yù)征集名單中。
《證券日報(bào)》記者查閱新力金融相關(guān)公告發(fā)現(xiàn)，該公司在3月底和4月初均收到來自地方證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》和中國證監(jiān)會的《立案調(diào)查通知書》。
公司被證監(jiān)會立案調(diào)查
據(jù)公告顯示，在3月29日，新力金融發(fā)布公告稱，公司于3月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局《關(guān)于對安徽新力金融股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，（以下簡稱“《決定書》”）。
決定書顯示，“經(jīng)查，截至2016年6月30日，新力金融子公司安徽德潤融資租賃股份有限公司對安徽省東方金河房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、淮南市榮勝昕安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等公司的融資租賃應(yīng)收款已經(jīng)逾期，但子公司未按照公司制定的壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，導(dǎo)致新力金融2016年半年度報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。安徽證監(jiān)局決定對新力金融采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，請你公司對上述違規(guī)行為進(jìn)行改正。
不過，在4月1日，新力金融就收到來自證監(jiān)會的《立案調(diào)查通知書》。公司因涉嫌違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會立案調(diào)查。
在這份立案調(diào)查通知書中，新力金融表述，目前公司的經(jīng)營情況正常，但存在因調(diào)查導(dǎo)致定期報(bào)告調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，以及正在進(jìn)行的重大資產(chǎn)重組延遲、中止或終止的風(fēng)險(xiǎn)。
值得一提的是，4月8日，新力金融發(fā)布了申請中止審查發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的公告。
根據(jù)新力金融發(fā)布的最新停牌公告顯示，由于公司涉及重大事項(xiàng)在核實(shí)中，公司股票將繼續(xù)停牌。
投資者索賠進(jìn)入預(yù)征集階段
對于新力金融來說，一方面要面對來自證監(jiān)會的立案調(diào)查，一方面還要面對中小投資者的索賠。
據(jù)《證券日報(bào)》記者從律師處得到的信息顯示，目前律師已經(jīng)發(fā)起對新力金融的投資者索賠預(yù)征集階段。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，多數(shù)是證監(jiān)會已經(jīng)掌握了上市公司的初步違法行為，所以才立案調(diào)查，這是一種非常強(qiáng)烈的監(jiān)管信號。
厲健告訴記者，在新力金融立案后，律所就開展股民索賠預(yù)登記，目前有二十余位股民來電咨詢、提交資料。一旦證監(jiān)會認(rèn)定公司信息披露違規(guī)并作出處罰，其將在第一時(shí)間代理股民向合肥中院起訴。
“根據(jù)監(jiān)管措施和立案公告分析，新力金融被處罰屬于大概率事件，證監(jiān)會調(diào)查一般需要幾個(gè)月時(shí)間或更長時(shí)間?！眳柭蓭煼Q，根據(jù)司法解釋，索賠預(yù)登記條件為：在2017年3月31日前買入新力金融股票，并在2017年4月1日后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
值得注意的是，新力金融的前身是巢東股份，根據(jù)公司信息顯示，公司地處安徽省巢湖市，公司主營業(yè)務(wù)包括水泥生產(chǎn)與銷售及類金融服務(wù)業(yè)并行的雙主業(yè)。2016年公司通過重大資產(chǎn)出售，將主營業(yè)務(wù)中的水泥業(yè)務(wù)置出，進(jìn)一步聚焦類金融服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)公司轉(zhuǎn)型。目前，公司的主營業(yè)務(wù)為融資租賃、小貸、融資性擔(dān)保、典當(dāng)?shù)阮惤鹑诜?wù)業(yè)務(wù)。（證券日報(bào)）