2015年A股市場(chǎng)異常波動(dòng)期間的場(chǎng)外配資案終于落下帷幕。廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商合計(jì)收到2.4億元罰款。與此同時(shí)，這件陳年舊事還讓這4家券商明年的評(píng)級(jí)蒙上一層陰影。

　　證監(jiān)會(huì)近日宣布，對(duì)場(chǎng)外配資中違法違規(guī)案件作出行政處罰，對(duì)3家為配資提供系統(tǒng)服務(wù)的公司、4家證券公司及6家涉案配資公司（個(gè)人）等13起涉嫌配資違法案件共計(jì)罰沒(méi)近8.58億元。

　　其中，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按照有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其分別責(zé)令改正，給予警告，對(duì)廣發(fā)證券沒(méi)收違法所得約680萬(wàn)元，并處以約2041萬(wàn)元罰款，對(duì)海通證券沒(méi)收違法所得約2865萬(wàn)元，并處以約8595萬(wàn)元罰款，對(duì)華泰證券沒(méi)收違法所得約1823萬(wàn)元，并處以約5470萬(wàn)元罰款，對(duì)方正證券沒(méi)收違法所得約786萬(wàn)元，并處以約1572萬(wàn)元罰款。上述罰沒(méi)款總計(jì)2.4億元。

　　隨后，上述4家上市券商先后發(fā)布公告，公布了證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果的細(xì)節(jié)。廣發(fā)證券11月28日公告稱，公司于11月26日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（［2016］128號(hào)），調(diào)查顯示，2014年9月4日，廣發(fā)證券對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司HOMS系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱HOMS系統(tǒng)）開(kāi)放接入。2015年3月30日，廣發(fā)證券上海分公司為上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司FPRC系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱FPRC系統(tǒng)）安裝第三個(gè)交易網(wǎng)關(guān)。對(duì)于上述外部接入的第三方交易終端軟件，廣發(fā)證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。截至調(diào)查日，廣發(fā)證券共有123個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、FPRC系統(tǒng)接入的主賬戶。其中使用HOMS系統(tǒng)接入的主賬戶113個(gè)（下掛虛擬賬戶或子賬戶16427個(gè)），使用FPRC系統(tǒng)接入的主賬戶10個(gè)（下掛虛擬賬戶或子賬戶2883個(gè)）。廣發(fā)證券未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告［2015］19號(hào)）之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶99個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

　　海通證券的公告顯示，截至調(diào)查日，海通證券有179個(gè)資金賬戶可以使用HOMS系統(tǒng)交易，其中120個(gè)賬戶存在下掛子賬戶的情況，多個(gè)賬戶下掛子賬戶數(shù)量達(dá)到數(shù)百個(gè)。在2015年7月12日之后，海通證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶62個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。華泰證券公告顯示，截至調(diào)查日，華泰證券有455個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、61個(gè)使用浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司系統(tǒng)接入違規(guī)交易的主賬戶，華泰證券在2015年7月12日之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶102個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。方正證券的公告則顯示，截至調(diào)查日，方正證券客戶中有284個(gè)主賬戶涉及接入HOMS系統(tǒng)等外接系統(tǒng)。

　　比罰款更可怕的，是一年一度的分類評(píng)級(jí)扣分。“今年正式下發(fā)的處罰，扣分肯定是在今年，一般都是看正式生效日期?！比谭治鋈耸恐赋?。

　　對(duì)照2010年證監(jiān)會(huì)修訂后實(shí)施的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中相關(guān)的扣分項(xiàng)目，上述三項(xiàng)行政處罰，正常情況下，4家證券公司分別合計(jì)就要被扣除15分，在不考慮加分項(xiàng)目和其他扣分的情況下，4家證券公司明年7月進(jìn)行的評(píng)級(jí)得分可能就只有85分。

　　今年7月公布的2016年券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，上述4家券商評(píng)級(jí)分別為：華泰證券BBB、海通證券BBB、廣發(fā)證券BBB和方正證券C?！霸疽詾檫@4家今年評(píng)級(jí)已經(jīng)夠慘的了，沒(méi)曾想更慘的扣分項(xiàng)還沒(méi)到來(lái)，不忍直視?！币晃蝗虪I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人感慨。（經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）